Der 34f bringt umfangreiche neue Pflichten für Finanzanlagen-Vermittler mit sich. 34f-Beratungssicherheit bei gleichzeitiger Unabhängigkeit ermöglicht die Amicus Service Plattform (ASP) – für offene und geschlossene Fonds. Mit den Extras sichern sich Berater ihren Vorsprung beim Kunden.
Über die ASP können Berater unabhängig sämtliche am Markt gängigen offenen und geschlossenen Fonds abwickeln. Die Plattform unterstützt den Vermittler bei den komplexen Prüfungs-, Beratungs- und Dokumentationspflichten und verringert somit die damit verbundene Haftungsproblematik. Der elektronisch plausibilisierte Beratungsprozess nach den gesetzlichen Erfordernissen gibt dem Vermittler deutlich mehr Sicherheit. In der Fondsdatenbank erleichtern umfangreiche Informationen, Arbeitspapiere und Empfehlungen die Auswahl der für den Kunden richtigen Produkte. Die Historie bietet Informationen auch zu ausplatzierten Fonds. Der schnelle Zugriff auf Prospekte und tagesaktuelle Formulare erleichtert die Vorbereitung auf den Kundentermin und schafft Flexibilität im Gespräch. Alle Prozesse werden nach den Vorgaben der Finanzanlagenvermittlungsverordnung dokumentiert und revisionssicher gespeichert.
In der komfortablen Kundenverwaltung auf Basis modernster Technologie sind sämtliche Vermögenswerte in einem individuellen Profil konsolidiert. Als besonderer Service werden Altbestände unkompliziert und kostenfrei ins System eingepflegt. Durch die Übertragung aller Informationen zu den bestehenden Finanzanlagen entsteht eine lückenlose Übersicht. Zahlreiche Features helfen dem Berater dabei, die Entwicklung des Portfolios zu verfolgen und Handlungsbedarf zu identifizieren. Das professionelle Reporting auf Private Banking Niveau sichert eine optimale Betreuung des Kunden.
Besonders Kollegen, die ihren Kunden ein breites Produkt-Spektrum bieten möchten, werden durch den erweiterten Wirtschaftsprüfbericht und die 34f-Vermögensschadenhaftpflicht finanziell belastet. Eingebettet in ein starkes Netzwerk bietet die Amicus Service Plattform maßgeschneiderte Lösungen mit umfassendem Deckungskonzept für die Vermögensschadenhaftpflicht. Über Rahmenverträge fängt die Plattform zu hohe Kosten für den Wirtschaftsprüfbericht auf. Standardisierte Prozesse über die elektronische Beratungsdokumentation minimieren den Aufwand.
Für die neue Erlaubnis nach §34f ist der Nachweis der Sachkunde Voraussetzung. Vermittler, die nicht unter die „Alte-Hasen-Regelung“ fallen oder über bestimmte Vorqualifikationen verfügen, müssen diese durch eine Prüfung vor der IHK nachweisen. Partner der ASP absolvieren die berufsbegleitenden Ausbildungslehrgänge des Marktführers Going Public zum Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK) zum Selbstkostenpreis. Der nächste Kurs mit maximal 25 Teilnehmern startet im September 2013.
Hinter der ASP steht die Amicus mit Sitz in Schwetzingen. Mit Branchenerfahrung seit 1987 ist der Vertriebsservice leistungsstarker Dienstleister rund um das Thema Kapitalanlagen.
Der Berater erhält mit der Amicus Service Plattform in einem Instrument Informationspool und Beratungsunterstützung, Abwicklungsplattform und Kundenverwaltung. Die ASP ermöglicht es unabhängigen Vermittlern, nicht nur die Vorgaben der gesetzlichen Regulierungen effizient und kostensparend umzusetzen, sondern darüber hinaus den §34f als Chance zu nutzen, ihren Kunden das Quäntchen Mehr zu bieten.
Weitere Informationen zur Amicus Service Plattform unter www.amicus-ifk.de .